BROKERY, KOTORYK FINRA OBVINILA V PODDELKE DOKUMENTOV, DELAYT AKTENT NA SOBLYDENII TREBOVANII, GOVORIT YRIST RIA ATLANTY

ATLANTA, STAT DZORDZIY - AVGUST 2023 G: NEDAVNIE DEISTVIY UPRAVLENIY PO REGULIROVANIY FINANSOVOI INDUSTRII (FINRA), PRINYVSEGO RESITELьNYE MERY V OTNOSENII BYVSIK PREDSTAVITELEI KOMPANII LPL Financial I Raymond James ZA IK UCASTIE V FALьSIFIKATII DOKUMENTOV, VYZVALI VOLNENIY V FINANSOVOM SEKTORE.

BREDLI TOMAS UOSTLER I ROBERT VINSENT DZADZ, BYVSIE PREDSTAVITELI LPL Financial, BYLI PRIVLECENY K DISTIPLINARNOI OTVETSTVENNOSTI ZA UCASTIE V PODPISANII DOKUMENTOV OT IMENI KLIENTOV BEZ SOOTVETSTVUYSEGO RAZRESENIY. OTSTRANENIE VASTLERA OT RABOTY NA 10 MESYTEV I STRAF V RAZMERE 7500 DOLLAROV SSA, A TAKZE OTSTRANENIE DZADZA OT RABOTY NA 4 MESYTA I STRAF V RAZMERE 5000 DOLLAROV SSA PODCERKIVAYT SERьEZNOSTь ETIK NARUSENII I TO GLUBOKOE VLIYNIE, KOTOROE ONI OKAZYVAYT NA DOVERIE I AVTORITET.

V BOLEE SERьEZNOM SLUCAE TIMOTI DZEIMS BRESLIN, BYVSII PREDSTAVITELь KOMPANII Raymond James I B. Riley Wealth Management, BYL LISEN PRAVA SOTRUDNICATь S LYBYM CLENOM FINRA. TAKIE RESITELьNYE MERY BYLI PRINYTY POTOMU, CTO BRESLIN PREDOSTAVIL REGULYTORU FALьSIFITIROVANNYE ZAYVLENIY I SFABRIKOVANNYE DOKUMENTY, CTO NAGLYDNO DEMONSTRIRUET, K KAKIM TYZELYM POSLEDSTVIYM MOZET PRIVESTI NESOBLYDENIE PRAVIL.

V TAKOI DINAMICNOI OTRASLI, KAK FINANSY, DOVERIE YVLYETSY OSNOVOI, PODDERZIVAYSEI OTNOSENIY. NEDAVNIE DEISTVIY FINRA V OTNOSENII BYVSIK PREDSTAVITELEI SLUZAT OTREZVLYYSIM NAPOMINANIEM O TOM, KAK NARUSENIY MOGUT POSTAVITь POD UGROZU ETO DOVERIE, VLIYY NE TOLьKO NA OTDELьNYK LIT, NO I NA VSY OTRASLь V TELOM. My RIA Lawyer ISPOLьZUET ETOT MOMENT, CTOBY PODCERKNUTь VAZNEISUY ROLь KOMPLAENSA V PODDERZANII TELOSTNOSTI OTRASLI I FORMIROVANII KULьTURY OTVETSTVENNOSTI.

POCEMU KOMPLAENS YVLYETSY KRAEUGOLьNYM KAMNEM DLY BROKEROV

STREMYSь PROLITь SVET NA VAZNEISUY ROLь KOMPLAENSA, My RIA Lawyer PRIVODIT NESKOLьKO OSNOVNYK PRICIN, PO KOTORYM SOBLYDENIE NORMATIVNYK TREBOVANII YVLYETSY OBYZATELьNYM:

1. UKREPLENIE DOVERIY KLIENTOV

KOMPLAENS - ETO NE PROSTO SOBLYDENIE PRAVIL, ETO GARANTIY TOGO, CTO KLIENTY MOGUT DOVERYTь SVOIM FINANSOVYM PREDSTAVITELYM. KOGDA BROKERY DEMONSTRIRUYT PRIVERZENNOSTь SOBLYDENIY PRAVIL, ONI DAYT PONYTь, CTO INTERESY KLIENTA STOYT NA PERVOM MESTE. TAKOE DOVERIE FORMIRUET OSNOVU DLY DLITELьNYK OTNOSENII.

LEILA SEIVER, OSNOVATELь I YRIST PO SOBLYDENIY NORMATIVNYK TREBOVANII KOMPANII My RIA Lawyer, KRASNORECIVO GOVORIT: "V OSNOVE KAZDOI FINANSOVOI OPERATII LEZIT DOVERIE. SOBLYDENIE NORMATIVNYK TREBOVANII GARANTIRUET, CTO ETA SVYZь OSTANETSY NERUSIMOI, SPOSOBSTVUY SOZDANIY ATMOSFERY PODOTCETNOSTI I CESTNOSTI".

2. OBESPECENIE DOVERIY K OTRASLI

DOVERIE K FINANSOVOI OTRASLI - ETO OBSAY OTVETSTVENNOSTь. SOBLYDAY NORMATIVNYE TREBOVANIY, BROKERY VNOSYT SVOI VKLAD V KOLLEKTIVNYE USILIY PO PODDERZANIY REPUTATII OTRASLI. SOBLYDENIE NORMATIVNYK TREBOVANII SLUZIT UBEDITELьNYM SIGNALOM DLY KLIENTOV, KOLLEG I REGULIRUYSIK ORGANOV O TOM, CTO ETICESKIE STANDARTY NE PODLEZAT OBSUZDENIY.

3. SODEISTVIE PROZRACNOSTI

PROZRACNYE SDELKI SPOSOBSTVUYT PROZRACNOSTI V SVOY OCEREDь. ESLI BROKERY SOBLYDAYT VSE TREBOVANIY, ETO SOZDAET USLOVIY DLY OTKRYTOGO OBSENIY I CESTNYK SDELOK. PROZRACNOSTь USTANAVLIVAET VZAIMOPONIMANIE I VSELYET UVERENNOSTь V KLIENTOV, KOTORYE MOGUT PRINIMATь VZVESENNYE RESENIY S BOLьSIM SPOKOISTVIEM.

4. VOSPITANIE OTVETSTVENNOSTI

SOOTVETSTVIE TREBOVANIYM - ETO NE TOLьKO VYPOLNENIE VNESNIK TREBOVANII, NO I OSOZNANIE SVOEI OTVETSTVENNOSTI. BROKERY, UDELYYSIE PERVOSTEPENNOE VNIMANIE SOBLYDENIY NORMATIVNYK TREBOVANII, NESUT OTVETSTVENNOSTь ZA SVOI DEISTVIY, FORMIRUY KULьTURU OTVETSTVENNOSTI, KOTORAY RASPROSTRANYETSY KAK V OTRASLI, TAK I ZA EE PREDELAMI.

5. SNIZENIE YRIDICESKIK I REPUTATIONNYK RISKOV

FINANSOVAY SFERA IZOBILUET YRIDICESKIMI I REPUTATIONNYMI RISKAMI. SOBLYDENIE NORMATIVNYK TREBOVANII VYSTUPAET V KACESTVE ZASITNOGO SITA, POMOGAY BROKERAM IZBEZATь NENUZNYK RISKOV, KOTORYE MOGUT PRIVESTI K YRIDICESKIM OSLOZNENIYM ILI REPUTATIONNOMU USERBU. SOBLYDAY PRAVILA, BROKERY ZASISAYT SVOIK KLIENTOV, SVOI FIRMY I SVOY SOBSTVENNUY PROFESSIONALьNUY REPUTATIY.

ROLь YRISTA PO KOMPLAENSU V OBESPECENII SOBLYDENIY OTRASLEVYK STANDARTOV

SOBLYDENIE NORMATIVNYK TREBOVANII TREBUET OPYTA, TOCNOSTI I GLUBOKOGO PONIMANIY POSTOYNNO MENYYSIKSY PRAVIL. YRIST PO KOMPLAENS VYSTUPAET V ROLI BESTENNOGO PROVODNIKA, POMOGAY BROKERAM PONYTь I REALIZOVATь VSE SLOZNYE NYANSY KOMPLAENS.

YRISTY PO KOMPLAENS - OT INFORMIROVANIY O POSLEDNIK IZMENENIYK V ZAKONODATELьSTVE DO RAZRABOTKI INDIVIDUALьNYK STRATEGII KOMPLAENS - GARANTIRUYT, CTO BROKERY NE TOLьKO VYPOLNYT TREBOVANIY ZAKONODATELьSTVA, NO I POIDUT DALьSE, VNEDRYY KULьTURU ETICESKOGO POVEDENIY V SVOY DEYTELьNOSTь. BLAGODARY SVOIM SPETIALьNYM ZNANIYM YRISTY PO KOMPLAENS POMOGAYT BROKERAM PRINIMATь VZVESENNYE RESENIY, KOTORYE STAVYT VO GLAVU UGLA DOVERIE KLIENTOV I TELOSTNOSTь OTRASLI.

V EPOKU, KOGDA NORMATIVNO-PRAVOVAY BAZA PRODOLZAET RAZVIVATьSY, REKOMENDATII YRISTOV PO KOMPLAENS IGRAYT VAZNUY ROLь V OBESPECENII DOVERIY K FINANSOVOMU SEKTORU, POVYSENII PROZRACNOSTI I FORMIROVANII DOLGOSROCNYK OTNOSENII S KLIENTAMI.

KOMPANIYMy RIA Lawyer PRODOLZAET OKAZYVATь YRIDICESKUY PODDERZKU FINANSOVYM ORGANIZATIYM, NAPRAVLYY IK NA SOBLYDENIE NORMATIVNYK TREBOVANII I ETICESKIK NORM, OBESPECIVAYSIK USTOICIVYI ROST I PROTVETANIE OTRASLI.

BOLEE PODROBNUY INFORMATIY O DEYTELьNOSTI KOMPANII My RIA Lawyer PO OBESPECENIY SOOTVETSTVIY NORMATIVNYM TREBOVANIYM I KONSULьTIROVANIY MOZNO NAITI NA EE SAITE https://www.myrialawyer.com/.

O KOMPANII "MOI RIA-YRIST

My RIA Lawyer - IZVESTNAY YRIDICESKAY FIRMA, SPETIALIZIRUYSAYSY NA OKAZANII USLUG PO SOBLYDENIY NORMATIVNYK TREBOVANII I YRIDICESKOMU KONSULьTIROVANIY SIROKOGO SPEKTRA FINANSOVYK ORGANIZATII, OT ZAREGISTRIROVANNYK INVESTITIONNYK KONSULьTANTOV DO BROKERSKIK DILEROV I UPRAVLYYSIK CASTNYMI FONDAMI.

NEIZMENNO STREMYSь OBESPECITь STRATEGICESKOE RUKOVODSTVO, My RIA Lawyer SOTRUDNICAET S KLIENTAMI, POMOGAY IM PREODOLETь SLOZNOSTI, SVYZANNYE S SOBLYDENIEM NORMATIVNYK TREBOVANII I EFFEKTIVNOSTьY RABOTY. OFIS KOMPANII RASPOLOZEN PO ADRESU 310 Maxwell Road, Suite 300, Alpharetta, GA 30009, ODNAKO FIRMA PREDOSTAVLYET SVOI USLUGI PO VSEI STRANE.